沪深交易所多维度优化上市审核制度

上市审核是全面实施注册制的重要环节日前，沪深交易所就全面实施股票发行注册制配套业务规则公开征求意见，多维度优化发行上市审核制度在再融资审核方面，明确将优先股纳入注册制审核范围，将适用于主板上市公司的分类审核机制扩大到科技创新板，创业板上市公司，将简易程序的适用范围扩大到主板上市公司，统一不同板块的再融资审核机制

同日，沪深交易所发布通知，明确全面实施股票发行注册制相关审核工作的安排。

进一步优化注册机制

最近几年来，科技创新板，创业板注册制审核有序推进，发行上市审核主体制度经受住了市场考验本次改革在充分吸收科技创新板和创业板审计实践经验的基础上，对现有规则进行了相应的优化和调整

一是统一审核制度，进一步优化注册机制为适应注册制改革全面实施的需要，上海证券交易所主板与科技创新板一致，深圳证券交易所主板在发行上市审核的理念，内容，方式，程序，自律管理等方面与创业板总体一致在初审方面，完善交易所审核与证监会注册的联动机制，明确交易所审核接受证监会监督检查，交易所受理企业公开发行股票申请，审查判断企业是否符合发行上市和信息披露要求检查中如发现重大敏感事项，重大空前情况，重大舆情或重大违法线索，将及时向中国证监会报告请示在再融资审核方面，明确将优先股纳入注册制审核范围，将适用于主板上市公司的分类审核机制扩大到科技创新板，创业板上市公司，将简易程序的适用范围扩大到主板上市公司，统一不同板块的再融资审核机制

其次，提高信息披露要求，进一步提高审计的透明度结合审计监管实践，进一步完善以信息披露为核心的注册制，审计规则增加简明清晰，通俗易懂，提高信息披露的针对性，有效性和可读性等信息披露要求，提高招股说明书信息披露质量，增强其可读性

此外，发行人和中介机构的责任也将更加严格将受理时的责任调整为申报时的责任，明确自发行上市申请文件申报之日起，发行人及其控股股东，实际控制人，董事，监事，高级管理人员以及相关保荐机构，证券服务机构及其相关人员承担相应的法律责任，明确保荐机构应当充分了解发行人的经营状况，风险和发展前景，以提高上市公司质量为目的，对发行上市申请文件进行审慎核查，明确交易所可以要求对发行人及其保荐机构，证券服务机构进行现场检查或者对保荐机构及相关证券服务机构进行现场监管，相关机构人员应当积极配合

明确的过渡安排

沪深交易所同日发布通知，明确了全面实施股票发行注册制相关审核工作的安排本通知自发布之日起施行

通知中明确，自全面实施注册制主要规则发布之日起10个工作日内，沪深交易所将受理中国证监会深圳主板提交的在审企业首次公开发行股票，再融资，并购重组的相关申请自全面实施注册制主要规则发布之日起10个工作日后，将接收主板新申报企业提交的相关申请

沪深交易所正在审核主板的企业的受理顺序不视为交易所的审批顺序，但交易所将继续按照中国证监会对企业的审批阶段和受理顺序对企业进行审核主板在审企业未在上述期限内申报的，视为新申报企业

上海和深圳证券交易所通常会促进对科技创新板和创业板上市申请的接受和审查接受审核的科技创新板，创业板企业应当根据全面实施注册制后实施的注册管理办法和信息披露规则更新申请文件，并在全面实施注册制主要规则发布之日起15个工作日内，通过上海，深圳证券交易所发行上市审核业务系统提交符合新规定的专项说明和核查意见更新后的申请文件可在下一次查询回复或财务数据更新时提交

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